Structura unui dosar care poate fi urmărit
Cremene · model orientativ · revizuit la 16 octombrie 2026

Model orientativ pentru pregătirea internă. Domeniul auditului și probele cerute se confirmă cu verificatorul competent.

Companie: [completează]
Responsabil: [completează]
Versiune și dată: [completează]
Domeniu și perioadă: [completează]

1. Dosar: 01 — Domeniu, criterii și perioadă
Responsabil de pregătire: Coordonatorul
Control înainte de transmitere: Scopul, criteriile, compania, procesele, sistemele și perioada sunt explicite

2. Dosar: 02 — Cerințe și surse
Responsabil de pregătire: Responsabilul de conformitate
Control înainte de transmitere: Versiunea sursei este relevantă pentru perioada analizată

3. Dosar: 03 — Decizii și documente
Responsabil de pregătire: Proprietarul procesului
Control înainte de transmitere: Versiunea, aprobarea și data pot fi reconstruite

4. Dosar: 04 — Activități și dovezi
Responsabil de pregătire: Responsabilii activităților
Control înainte de transmitere: Fiecare probă are context, dată și rezultat

5. Dosar: 05 — Lipsuri și remedieri
Responsabil de pregătire: Coordonatorul și responsabilii proceselor
Control înainte de transmitere: Lipsurile au explicații; măsurile au responsabil, termen și verificarea rezultatului

6. Dosar: 06 — Acces și transmitere
Responsabil de pregătire: Persoana desemnată
Control înainte de transmitere: Destinatarii, datele incluse, durata accesului și păstrarea au fost verificate

Pregătirea dosarului facilitează examinarea. Concluzia auditului aparține verificatorului; un export din aplicație sau un dosar completat nu constituie certificare.

Spațiu pentru adaptare:
[completează]

Surse pentru distincțiile din ghid:
SR EN ISO/IEC 27001:2023 — standard; clauzele 9.2 și 10.2, textul român verificat și catalogul ASRO — https://magazin.asro.ro/ro/standard/281430
OUG nr. 155/2024 — legislație română; art. 11 alin. (5)–(6), forma consolidată — https://legislatie.just.ro/Public/DetaliiDocumentAfis/311690
GDPR — regulament UE; art. 5, 28 alin. (3) lit. (h) și 32, text consolidat EUR-Lex — https://eur-lex.europa.eu/legal-content/RO/TXT/?uri=CELEX:02016R0679-20160504

Ghid: https://cremene.ro/resurse/pregatirea-interna-pentru-audit
Instrument de suport, nu garanție de conformitate.